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中昌數據原實控人栽了 控制101個賬戶“穩定”自家股價、非法獲利逾千萬

中國證券報2021-05-29 00:05:090閱

,沒有證據證明陳建銘因個人資金緊張而從事操縱行為。第一,案涉行為為單位行為,謝晶僅作為傳話者角色轉達了相關信息,而非個人行為。第二:對其后胡侃控制使用賬戶交易及三盛宏業提供保證金的具體情況也并不知情。綜上,未尋找賬戶和資金,請求免于或者從輕、減輕行政處罰。第三,當事人謝晶及其代理人提出如下申辯意見。第四,未控制使用賬戶交易,未專門負責與胡侃對接追加保證金等事宜,處罰過嚴

有34個交易日盤中股價漲幅超過2%,大于20%的有19個交易日。,2018年2月9日至2019年1月16日期間。買入成交占比超過20%;有83個交易日存在賬戶組內證券賬戶之間交易“中昌數據”,對倒比例大于10%的有35個交易日,賬戶組通過拉抬、對倒等手段影響股票交易價格和交易量

Wind:圖片來源

控制使用101個證券賬戶操縱股票

期間陳建銘控制的企業提供保證金、利息,陳建銘因為資金緊張和三盛宏業及其一致行動人所持“中昌數據”的質押風險,胡侃與謝晶對接追加保證金等事宜。,2018年2月9日至2019年1月16日。安排謝晶和胡侃尋找、提供證券賬戶和配資資金并交易“中昌數據”,以維護“中昌數據”股價穩定

2018年12月11日“中昌數據”收盤價13.88元,賬戶組期末持股量較期初增加21.89%,賬戶組持股也達到峰值5,股價累計上漲59.91%。,較前一日上漲6.20%。上述期間,2018年12月11日至2019年1月9日,賬戶組集中拉抬“中昌數據”股價。2019年1月9日“中昌數據”收盤價達到峰值20.90元。630.5萬股

基于以上,陳建銘等人確有將股價穩定在一定預期之上、從而規避質押風險的意圖,對當事人關于違法事實認定的申辯意見不予采納。第一:當事人所稱不存在操縱故意、操縱行為由胡侃獨立實施等說法不能成立。,證監會認為。同時,經復核,謝晶提供的情況說明及有關人員的詢問筆錄等在案證據可以證明謝晶從事了借用賬戶和資金等具體行為,在案證據和當事人申辯意見可以證明,當事人所稱其并非主動等辯解,并通過安排配資交易的方式實現上述目的,陳建銘、謝晶知悉胡侃擬拉抬股價的情況,不影響其實質性地參與了違法行為之事實的成立

,證監會認為。陳建銘、謝晶、胡侃的上述行為違反《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項之規定,構成《證券法》第二百零三條所述情形

始終將操縱市場等:證監會

,賬戶組大量減持。賬戶組持股量減少約100%,2019年1月10日至2019年1月16日,股價累計下跌35.89%

賬戶組在涉案期間有52個交易日的競價成交占比超過當期市場成交量的30%;有98個交易日的申買數量占市場申買量比例超20%;有32個交易日的申賣量占市場申賣量比例超20%;有162個交易日持有“中昌數據”達到總股本5%以上。,賬戶組均參與“中昌數據”交易。買入金額28.6億元,2018年2月9日至2019年1月16日期間共計226個交易日,賣出1.8億股,合計買入1.8億股,賣出金額28.8億元

楊紅卜:責任編輯

違法違規行為列為打擊重點

由此,相關證據及當事人申辯意見表明,“穩定股價”系陳建銘起意并最終受益,應認定本案操縱為個人行為,第二,而非單位行為。操縱行為主要系個人意志體現。,且陳建銘對于三盛宏業內部資金劃轉是明知的。三盛宏業內部雖有資金劃轉的審批決策,但并無證據證明其形成了操縱市場的單位意志

證監會按照“零容忍”工作方針,重拳打擊財務造假、欺詐發行、操縱市場等惡性違法行為。不斷加大執法力度。,2020年以來。證監會表示,事實上,證監會始終將操縱市場違法違規行為列為稽查執法打擊的重點,將持續保持執法高壓態勢,累計對65起涉嫌操縱市場的違法行為立案調查

,當事人陳建銘和謝晶行為嚴重擾亂市場秩序、損害投資者利益。違法行為情節嚴重,根據證監會同日公布的市場禁入決定書,依據《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規定》(證監會令第115號)第五條的規定

2018年12月10日持有4,股價累計上漲5.15%。619.3萬股。,2018年2月9日賬戶組開始建倉。上述期間,賬戶組期末持股量為期初持股量的208倍,持有22.2萬股

非法獲利逾千萬,這家公司原實控人栽了,控制101個賬戶!“穩定”自家股價

,證監會日前披露的一份《行政處罰事先告知書送達公告》顯示。牛散景華涉嫌操縱“仁東控股”,證監會擬對其處以500萬元罰款的行政處罰

,部分采納當事人陳述申辯意見。在綜合考慮當事人的違法情節、社會危害性等因素的基礎上,第四,對罰款倍數和部分罰款金額進行調整

,權威!及時,炒股就看錘子財富,全面,專業,助您挖掘潛力主題機會

,證監會對時任中昌數據實際控制人陳建銘、時任中昌數據總經理謝晶、胡侃操縱“中昌數據”股票行為進行了立案調查、審理。并處以逾2294萬元罰款,根據證監會5月28日晚間披露的一則行政處罰決定書,其中對陳建銘罰款逾1147萬元,證監會決定對陳建銘、謝晶、胡侃沒收違法所得逾1147萬元,對謝晶、胡侃分別罰款逾573萬元

,經證監會調查。2018年2月9日至2019年1月16日,陳建銘、謝晶、胡侃控制使用“蔡某波”等101個證券賬戶(以下簡稱賬戶組)交易“中昌數據”

,對于以市值管理之名實施操縱市場、內幕交易等行為。依法予以嚴肅查處,針對近期有媒體報道某微博大V爆料某上市公司與盤方合謀進行市值管理、“坐莊賴賬”等情況,證監會表示,涉嫌犯罪的,證監會始終秉持“零容忍”態度,及時移送公安機關

昝秀麗

,此前。牛散江麗芬操縱“姚記撲克”等8只股票被廣東證監局罰沒逾2221萬元

說法不能成立:證監會

,近期。被監管部門查處的操縱市場案件明顯增多

自證監會宣布決定之日起,也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。,證監會決定。對陳建銘采取10年證券市場禁入措施:在禁入期間內,除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外,對謝晶采取5年證券市場禁入措施

,同時在自己實際控制的賬戶之間交易。影響“中昌數據”交易價格,綜上,共計獲利11,陳建銘等人控制使用賬戶組,利用資金優勢、持股優勢連續集中交易“中昌數據”,472,2018年2月9日至2019年1月16日期間,258.06元

!“零容忍”。證監會持續釋放嚴打操縱市場等違法違規行為強烈信號

陳建銘被采取10年證券市場禁入措施

,第三。違法所得是指涉案賬戶組因操縱行為的所得而非操縱行為人的最終收益,本案違法所得認定并無不當

?當事人陳建銘不存在操縱故意

,會同公安機關查獲一起利用股市“黑嘴”操縱市場的重大案件后。剛剛,繼上周五證監會表示,證監會又公布了一例操縱市場典型案件

綜上,不存在操縱故意。第一,交易決策由胡侃做出。第二,請求不予行政處罰。第三,量罰過重。,陳建銘只希望股價穩定在預期之上:賬戶組由胡侃控制,當事人陳建銘及其代理人提出如下申辯意見。第四,沒有操縱牟利的動機和企圖,違法所得計算錯誤,行為主體系三盛宏業,而非陳建銘

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