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券商敗訴需支付639萬元 判了!國都證券退休前老總“討薪”成功

界面2021-06-18 14:33:291閱

國都證券被判支付639萬元

,國都證券二審提供的自有資金參與的集合資產管理產品損失情況核實報告證實。在常喆主持下,判決書顯示,國都證券于2015年、2016年期間設立的產品截至2021年3月31日給公司造成損失約為3.44億元

,對于國都證券的上述表示。常喆并不認可

,對于上述有理由。國都證券董事會決定,不支付常喆的遞延獎金未支付的部分及2017年績效獎金

,最終一二審法院判決。國都證券應支付前總經理常喆639萬元獎金,國都證券敗訴

,最終一審法院決定。國都證券應支付常喆2015年度高管獎金2019年遞延未支付部分72萬元;2016年度高管獎金2018年、2019年及2020年遞延未支付部分160萬元;支付常喆2017年度高管獎金407萬元

近日,中國裁判文書網將常喆訴國都證券二審判決書正式發布。,因任職期間公司利潤下滑。國都證券前總經理常喆639萬元獎金被拖欠

2016年4月24日達到法定退休年齡,公開資料顯示,常喆于2001年12月28日入職國都證券,后又在2018年11月30日被返聘繼續任國都證券總經理。,先后擔任副總經理、常務副總經理、總經理職務。負責公司管理與業務開展

。對于一審判決國都證券認為并不合理故提出上訴

2018年公司結構不完善,嚴重虧損,常喆指出,由兩個決策委員會章程、制度及投資流程來進行投資決策,與他無關。個別高管被涉案調查,公司出現經營不善,他于2017年底之前確實任國都證券總經理,是導致2018年公司虧損的根本原因。,被證券監管部門扣分和處罰。對于國都證券提出的報告中兩個數據證明公司收不抵支,是按議事規則集體決策,并不是一個人決策

,應予駁回;一審判決認定事實清楚。適用法律正確,二審法院表示,國都證券的上訴請求不能成立,應予維持

即2017年10月,依據會計政策,同時,2018年公司收入和利潤大幅下滑,國都證券2019年度計提預計負債0.55億元。公司投資華潤深國投信托有限公司發行的睿致97號集合資金信托計劃次級份額1.4億元,2018年該信托計劃持有的多只債券出現違約情況致使次級份額期末凈值下跌幅度超50%,國都證券還指出,預期將繼續下跌。,常喆任總經理期間。據悉,除市場因素外,虧損的另一主要原因是歷史風險爆發

,法院對常喆計算的方法予以采信。法院經計算同時參照前三年常喆的績效獎金數額,故國都證券應承擔舉證不能的法律后果,國都證券應支付常喆2017年的獎金407萬元

二是,根據判決書,常喆2017年應領取績效獎金的數額。,本案爭議的焦點有兩點。一是:常喆是否應領取2015年、2016年的遞延未支付部分及2017年的績效獎金

2015年—2017年期間,公司自有資金投資8只資管產品,所以高管的獎金要求遞延三年支付。而這8只產品在2017年風險全面爆發。,常喆擔任公司總經理。金融產品風險爆發具有滯后性、聚集性,國都證券認為,在2015年至2016年間,涉及金額巨大,對公司生產經營負責

王珊珊:責任編輯

。一二審法院均圍繞著“常喆是否應領取2015年、2016年的遞延未支付部分及2017年績效獎金”以及“常喆2017年應領取績效獎金數額”進行審理

此外,他在2017年擔任總經理期間已出色完成了績效考核的指標,創造了歷史最高的成績。完成了經股東會批準的、董事會下達的2017年度公司經營計劃和財務預算即2017年的績效考核指標,多項業務同比增幅超200%。,他表示。同時公司凈利潤排名在行業經審計的98家公司中排名第33位,前述8只產品恰恰在2015年、2016年給公司財務部自有資金賺到了錢

,并未對參與上述產品投票決策的產品與業務審核委員會的委員中任何人進行追責。相反產品與業務審核委員會的委員們都如愿以償地拿到了遞延獎金及2017年的績效獎金,若國都證券虧損確系上述產品出現風險所致,但國都證券在發放2017年的績效獎金時,只有常喆未領取

,2018年公司收入和利潤大幅下滑與自己無關。常喆的正式離崗退休時間為2018年11月30日。生效日期為2018年1月份的文件,常喆還表示,存在“落款時間是回溯的”、“為了本案制作”等嫌疑,國都證券對這份2020年5月出具,落款時間為2018年10月,不應對他發生法律效力。他認為

此外,常喆任公司總經理期間,雖然公司2018年虧損,公司作出的投資都是經過國都證券召開產品與業務審核委員會集體進行投票決策的結果,但是2018年年報并未認定公司虧損就是因為上述產品出現風險所致。且每位委員都在請示報告上表決并簽字。

常喆稱利潤下滑與己無關

因此,不能現在就下虧損結論。公司管理班子沒有做市場分析,公司主張的計提損失,沒有對出有風險及時止損。2018年一開始,將所有投資風險全歸因于自己沒有依據。睿致97號產品預期繼續下跌是由于常喆離任后的審計報告,存在很大不確定性,總之現在下結論沒有依據,在未來有可能產生收益,是國都證券公司層面的主觀判斷。

公司管理層在董事會的領導下,加強風險防范,一審法院表示,依法合規經營,2017年常喆任總經理期間,實現了營收和凈利潤正增長,公司2017年年報認為,為國都證券贏得了凈利潤7.4億元,對于“是否應領取2015年、2016年的遞延未支付部分及2017年績效獎金”,由此證明國都證券對常喆任公司總經理履職期間取得的成績作出了肯定。

一審法院認為,法院多次要求國都證券對常喆計算的2017年的績效獎金數額進行核實,對于常喆2017年應領取績效獎金的數額,國都證券均以董事會薪酬與提名委員會未作決定為由拒絕核實。

原標題:判了!國都證券退休前老總“討薪”成功,券商敗訴需支付639萬元丨局外人

記者|陳靖

任職期間業績虧損是否應擔責?

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