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警告并罰款6萬元,奇葩!產品巨虧99.5%:這家私募披露假凈值還違規取酬,監管

中國證券報-中證網2021-07-03 23:08:161閱

2018年5月9日,億鑫投資還存在以高估的凈值辦理贖回并提取業績報酬的情況。億鑫投資在明知谷雨1號3月16日凈值僅為0.005元的情況下,億鑫投資從億鑫20期上述贖回交易中提取了659282.23元業績報酬。渠道依據基金合同約定,向投資者支付贖回款。,以谷雨1號2018年3月9日凈值1.302元計算。核算億鑫18期4月24日凈值為1.049元、億鑫20期5月7日凈值為1.211元,并以此凈值確認了贖回交易,回復稱暫不更新谷雨1號凈值

李桐:責任編輯

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圖片來源:私募排排網

,對億鑫投資給予警告。并處以三萬元罰款;對王兆平給予警告,江蘇省證監局依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》相關規定,并處以三萬元罰款

并違規提取業績報酬

,這家私募機構實際管理資產規模始終沒有做大。國內某第三方機構此前披露的歷史數據顯示。該機構的資產管理規模為“0至5億元”,與此同時,即不足5億元規模

,在2018年管理的多只私募產品。在產品資產組合內的“谷雨遠見1號基金”虧到只剩0.005元時(虧損率達99.5%),提供虛假且高估的基金凈值并提取業績報酬,億鑫投資管理揚州有限公司(以下簡稱億鑫投資),且在其私募產品達到預警、止損線時未按照合同約定進行操作,江蘇證監局6月30日披露的一份行政處罰決定書顯示,被監管警告

,江蘇省證監局披露的行政處罰決定書顯示。法定代表人王兆平1985年5月5日出生,時任億鑫投資法定代表人、執行董事,億鑫投資注冊地址為江蘇省揚州市邗江區邗江中路,并為前述產品的基金經理

私募牌照被注銷

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圖片來源:江蘇省證監局

中國證券投資基金業協會的最新信息顯示,此外,該私募已于2019年5月被注銷私募基金管理人資格。,公司的“85后”法人。與公司被合計罰款6萬元

提供虛假凈值信息

2018年3月1日,億鑫3期凈值為1.0481元,億鑫投資于2015年5月登記為私募基金管理人,億鑫6期凈值為1.055元。億鑫6期凈值為0.9596元。,億鑫3期凈值為0.8085元。而億鑫投資網站則虛假披露,江蘇省證監局查明,2018年3月1日,為億鑫3期證券投資基金(以下簡稱億鑫3期)、億鑫6期證券投資基金(以下簡稱億鑫6期)、億鑫十八期證券投資私募基金(以下簡稱億鑫18期)、億鑫二十期證券投資私募基金(以下簡稱億鑫20期)的管理人

,協會2019年5月10日發布的《關于注銷期間屆滿未提交專項法律意見書的私募基金管理人登記的公告》中。注銷了30多家私募機構的私募基金管理人資格,中證君從中國證券投資基金業協會查詢到的信息顯示,其中就包括此次被處罰的億鑫投資

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